欢迎光临湖北山泉生物科技有限公司网站!
您有3条未读询盘信息!
请您登录网站后台查看!
网站地图 在线客服 联系我们

湖北山泉生物科技有限公司

Hubei Shanquan Biotechnology Co., Ltd. 湖北三峡生态肥业有限公司

以优质的产品和诚信经营 与众多同仁谋求合作
全国咨询热线:

400-0062116

15871645888

新闻资讯
当前位置 当前位置:首页 > 新闻资讯 > 热点资讯

首批券商白名单出炉 倒逼行业风控合规升级

所属分类:热点资讯    发布时间:2021-06-07   作者:admin
  分享到:   
二维码分享

“白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展。”


近日,证监会公布..证券公司白名单,中信证券等29家证券公司拿到“入场券”,引发持续热议。


规模大小、行业评级并不是此次入选白名单的决定因素,部分..大型券商或因近期风控不合要求未能入选,部分规模较小但合规风控良好的券商亦有入围。白名单出炉后迅速在行业刷屏,逾20家券商非银分析师扎堆分析解读。


根据监管要求,开展创新试点业务的公司须从白名单中产生。分析人士预计,白名单对基金投顾业务申请或影响不大。而白名单自此进入历史舞台,将直接促使各家券商更加注重提升合规风控水平,这也与注册制背景之下对券商风控要求提高相契合,长期将促进证券行业高质量发展。


..29家获入场券


据了解,证监会公布的..证券公司白名单,主要针对证券公司合规风控情况。..入选券商家数为29家,头部及中小券商皆有入围。


对于入选白名单的券商而言,主要可以享受部分业务手续简化的权利,还有简化部分监管意见书出具流程,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。这意味着进入白名单的券商在上市和融资方面将更加快速便利。


对于这一券商分类评价的进阶版,大型券商基本入选。但记者注意到,海通证券、广发证券等..券商未出现在“白名单”上,业界认为多是由于近年来频频涉及业务违规受处罚所致。


中信建投证券分析师赵然认为,证券公司白名单的设置,体现了证监会“不干预”的理念,有利于加强市场在资源配置中的决定性作用,实现分类监管、差异化监管,扶优限劣,为..证券公司创新发展打开空间。


国泰君安证券非银分析师刘欣琦表示,进入白名单的券商,将会在业务流程、监督管理方面获得诸多便利,将降低证券公司报送成本,提高与监管机构沟通效能,促进行业机构更好发展。


规模大小、行业评级均不是此次白名单的决定因素,部分规模较小但合规风控良好的券商亦有入围。2020年获得AA评级的15家券商有14家入选;32家获得A评级的券商有12家入选;其余入选的3家券商也获得BBB评级。


基金投顾影响或有限


后续证监会将根据证券公司合规风控情况对白名单持续动态调整,逐月公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。这意味着,已经拿到“入场券”的券商并非高枕无忧,未进入白名单的依然还有机会入围。


至于白名单与分类评价的区别,华西证券非银分析师认为,二者相关度较高,但又有差异,白名单更注重公司治理与合规风控,同时更加及时反映风险事件。同时,二者更新频率不同,分类评价为年度评选,白名单为月度更新。


其中,令行业较为热议的一点是,根据监管要求,开展创新试点业务的公司须从白名单中产生。白名单之外的券商发展,是否会受到影响?


基金投顾业务作为券商一项创新试点业务,..试点资格开放给7家券商:国泰君安、申万宏源、中金公司、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券。除了国联证券,其余券商均在此次白名单之列。


目前第二批基金投顾资格申请也已进入答辩阶段。据不完全统计,..入选白名单的29家券商中,申请第二批投顾试点的券商至少有7家,包括中信证券、招商证券、国信证券、光大证券、安信证券、国金证券、平安证券。


粤开证券研究院副院长康崇利在接受《..金融报》记者采访时表示,白名单对基金投顾业务申请预计影响不大。其一,目前第二批申请基金投顾试点的券商正在答辩进行中,已有数十家券商启动申请流程,由于部分券商基金投顾业务申请较早,对新规适用性还有待明确。其二,基金投顾业务主要考验证券公司的投资研究和客户营销能力,是目前券商财富管理转型的重要抓手,预计监管层将在合规基础上大力推进基金投顾业务开展,促进行业转型高质量发展。


倒逼行业合规高质发展


“在证券行业转型、业务模式升级背景下,创新业务虽然对于券商短期业绩提升效果不显著,但对于部分券商创新发展或者弯道超车是至关重要的。”康崇利预计,未来各家证券公司将加强合规风控水平,争取进入白名单从而获取创新业务试点机会。


券商白名单出炉,推动部分业务格局生变的同时,还将产生长期深远影响,促使行业将更加重视公司治理及合规风控的高质量发展。


中原证券非银分析师张洋认为,不断..合规、风险管理体系,提升..风险管理能力是证券公司抓住..深化资本市场改革难得的历史机遇,实现证券行业、证券公司高质量发展的根本保障,白名单制度有助于压实证券公司内控合规主体责任,持续推动行业高质量发展。


“白名单将直接关系证券公司未来竞争力的培育,有望夯实券商内控合规主体责任,倒逼行业高质量发展。”华福证券分析师朱飞飞说。


刘欣琦亦认为,白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展。


此外,白名单将推进行业差异化发展。平安证券分析师王维逸表示,一方面,入围券商更符合监管控制风险导向,融资更为简便、优化债务期限结构手段更为灵活,重资本业务发展更具优势;另一方面,入围券商具有创新试点业务资格,有望通过获取业务试点资格形成先发优势,从而形成差异化、特色化发展路径。

文章来源于人民网,如有侵权,请联系客服,会尽快安排删除。


公司名称:湖北山泉生物科技有限公司

公司地址:湖北省远安县鸣凤镇万里工业园

联系电话:15871645888(王总) ()

QQ咨询:406791383

Copyright © 湖北山泉生物科技有限公司 版权所有 备案号:鄂ICP备19023092号 网站地图 RSS XML

技术支持:  万家灯火